关于印发《淮安市科技计划项目管理工作规程》的通知
发布时间:2017-04-14 

淮安市科技计划项目管理工作规程

为提高市级科技计划专项资金使用效益和科技计划项目管理水平,进一步规范项目管理,明确市级科技计划项目各责任主体和市科技局各处室及相关单位工作职责,特制定本规程。

一、工作职责分工

项目承担单位:指科技项目的申报、实施单位。是科技项目实施的责任主体,应建立健全科技项目过程管理制度,严格执行市科技项目及资金管理的各项制度,认真按科技项目合同要求组织项目实施,主动接受项目主管部门、市科技局、市财政局的检查和监督,对提交给项目主管部门和科技、财政部门的各种项目材料的真实性负责。

项目主管部门:指项目承担单位的科技主管部门,包括县区科技行政主管部门、市直行业主管部门。是科技项目日常监管与服务的责任主体,应建立健全科技项目的日常跟踪监督管理制度,及时发现并积极帮助协调解决项目实施中遇到的重大问题,认真落实好重大事项报告制度等管理要求;负责在本规程规定的职责范围内对项目承担单位的申报材料、中期检查材料、结题材料、变更材料等进行审查;积极配合市科技、财政部门开展各项科技项目管理工作

市科技局各计划业务主管处:是分管类别科技计划的具体业务管理责任主体,负责提出分管科技计划的支持重点和方式,编制项目申报指南;按本规程职责分工负责项目立项、日常跟踪服务、中期检查、结题、绩效评价等工作的具体实施;履行主管部门为市科技局的市直项目的主管部门职责(驻淮高校科技处应协助市科技局计划业务主管处履行本校科技项目的主管部门职责)。

市科技局发展计划处:是市级科技计划综合管理的责任主体,负责科技计划项目管理制度、规程的牵头制订和监督落实;负责提出科技计划项目资金的使用方向和方式,编制年度资金使用方案和项目申报指南;负责一批多类科技计划的项目立项评审、中期检查、绩效评价等工作的牵头组织;负责指导市科技项目管理中心工作。

市科技局监察室:是市级科技计划及经费管理纪律、制度等情况监督和执纪的责任主体。

市科技项目管理中心:受市科技局委托,承担市级科技计划项目立项及结题等申请材料的受理和形式审查、立项评审活动的组织、绩效统计、信用录入等日常管理具体工作,负责科技项目管理平台建设、科技咨询专家库建设、科技计划项目档案管理等事项。

二、年度资金安排方案编制

1.计划申报。局各计划业务主管处根据科技发展规划、年度科技工作重点等,研究提出年度财政科技资金需求计划,明确资金使用目的及方向、需求数额及测算依据、绩效目标等,填写“年度财政科技资金需求计划表”交发展计划处。一般应于元月底前完成。

2.汇总会商。发展计划处汇总各计划业务主管处的需求计划,依据年度财政资金预算安排,根据科技创新规划和年度科技工作重点任务,会商市财政局,草拟年度资金安排初步方案。一般应于2月底前或年度财政资金预算批复后15日内完成。

3.集体审议。年度资金安排初步方案提交局领导班子会议集体审议。一般应于3月15日前完成。

4.市领导审批。局领导班子会议集体审议通过的年度资金安排方案提交市政府分管领导审批。

5.报备、执行。发展计划处将市政府分管领导审批同意的年度资金安排方案报送市财政局备案,并转发局各计划业务主管处室遵照执行。

三、年度项目申报指南编制

2.指南编制。局各计划业务主管处依据年度资金安排方案,结合基层需求,编制年度相关计划项目指南经局业务分管领导签字同意后交发展计划处。发展计划处汇总形成年度总体计划项目指南。一般应于年度资金安排方案获市政府分管领导同意后15日内完成。

4.指南发布。发展计划处会同计划业务主管处,根据局领导班子会审议结果,完善形成年度科技计划项目申报指南,经局主要领导审签后,会同市财政局发布。一般应于4月底前完成。

(一)面上项目

3.市科技项目管理中心受理、形式审查。市科技项目管理中心在市政务服务中心设立窗口,负责受理项目书面申请材料,并对受理材料进行形式审查。重点审查:项目数量是否符合限额要求;项目申报材料的形式、数量等是否符合要求;是否经过项目主管部门和财政部门(县区项目)审核推荐。对于不符合要求的,应现场开具“材料补正通知单”或“不予受理通知单”;对于符合要求的,应现场开具“受理通知单”。3项及以上的批量项目应由项目主管部门统一集中报送。

(二)招标项目和定向组织项目

五、项目评审

1.评审方式。项目立项前专家评审采取网上评审、会议评审等方式,根据专项计划要求,可增加答辩、现场考察等程序。市财政资助经费30万元及以上项目,原则上采取会议评审(可增加答辩、现场考察)方式;其他项目,原则上采取网上评审方式。

3.评审组织。专家评审工作由市科技项目管理中心依据评审方案进行组织。评审专家须在局监察室监督下,从省和市科技咨询专家库中随机选取每组专家5-7人。实行回避制度,项目负责人、项目组成员以及与项目申报单位、共建(合作)单位有利益关系的专家应予回避实行保密制度,专家人选及分组等信息严禁泄露。实行守纪承诺制度,专家在评审前须签署守纪承诺书会议评审(或答辩会),局业务分管领导、计划业务主管处、发展计划处、监察室及市财政局有关人员应列席。

(二)招标项目和定向组织项目评审

六、立项审批

计划业务主管处根据指南精神,参考专家评审和现场考察意见,并结合日常掌握情况,提出拟立项项目及经费安排建议,经局业务分管领导审核同意后交发展计划处。

发展计划处根据市科技项目管理中心汇总、审查情况形成拟立项方案,经分管发展计划的局领导、局主要领导审核并会商市财政局后提交局领导班子会审定。

七、合同签订

2.合同填写及审核。项目承担单位应在立项文件下达后15个工作日内,依据立项文件,通过市科技计划项目管理系统填写合同书。项目主管部门、市科技项目管理中心分别负责合同审查和审核(包括在线、书面,审查审核时限分别为3个工作日),重点审查审核合同内容是否完整、是否与立项文件一致、是否符合科技项目合同要求、是否在线打印。审查合格后,项目承担单位在线打印一式四份,经单位和主管部门盖章后,报市科技项目管理中心;批量项目应由项目主管部门汇总后统一集中报送。

八、实施管理

(一)日常跟踪

1.跟踪内容及责任主体:在项目实施过程中,市科技局计划业务主管处和项目主管部门应对项目实施情况进行日常跟踪,了解项目进展情况,及时发现项目实施过程中的问题,指导、帮助项目承担单位解决问题。项目由项目主管部门负责跟踪;项目主管部门为市科技局的,由市科技局相关计划业务主管处负责跟踪。日常跟踪依据项目合同和计划任务书进行。

2.跟踪周期:市财政资助经费30万元及以上的项目,每季度跟踪一次;其他项目每半年跟踪一次。

3项目承担单位须如实填写“淮安市科技计划项目执行情况表”,于跟踪季度(月份)的最后一个工作日前报项目主管部门。

4跟踪责任主体每个跟踪周期应至少一次深入第一线了解项目进展情况,并填写“淮安市科技计划项目管理跟踪表”。项目主管部门的跟踪情况应及时汇总形成“淮安市科技计划项目跟踪情况汇总表”,报市科技局相关计划业务主管处。

5市科技局各计划业务主管处应汇总相关情况,交发展计划处备案;重大问题提交局领导班子会议审议。

1.重大事项报告。项目在实施过程中有以下情况的,项目承担单位及主管部门应及时向市科技局报告:

(2)项目负责人发生工作调动、违法犯罪、重大伤残、死亡等重大变化;

(4)项目目标任务发生重大调整;

(6)其他造成项目无法进行的情况发生。

(三)中期检查

(四)强制中止

2市科技局计划业务主管处组织或委托中介机构对项目市拨经费使用情况进行专项审计并出具报告,认真审核项目主管部门的强制中止意见和专项审计报告(必要时进行现场确认),提出明确处理意见,交发展计划处。

3发展计划处汇总报局领导班子会议研究。

4发展计划处根据局领导班子会议研究意见,进行社会公示,公示期7天。

5公示无异议的项目,正式行文予以强制中止,并抄送市财政局。

发展计划处每年年初组织一次项目清理,编制“在研市科技计划项目清单”,印发至各计划业务主管处、各项目主管部门。在研项目分正常结转项目、应结未结项目两类。

九、项目结题

(一)结题申请

1.验收结题

(1)项目结题申请书;

(2)项目合同复印件;

(3)项目立项文件复印件;

(4)项目实施工作总结报告,其中包括项目组织实施的过程、项目任务及考核指标完成情况、所获成果及经济和社会效益情况、经费使用情况等内容;

(5)项目经费决算表和财政资金支出明细表(参与单位需同时在表格上盖章,或者提供书面材料并盖章),市财政资助经费30万元及以上项目须同时提供有资质中介机构出具的专项审计报告;

(6)相关成果及证明材料,其中包括技术指标、经济指标、知识产权等证明材料,仪器设备等固定资产购置清单及发票复印件,用户使用报告,专业测试报告等;

(7)市科技局根据专项资金管理要求及合同书规定,要求项目承担单位提交的其他相关材料。

(二)结题申请的审核、审批

2.审批。计划业务主管处对结题申请和相关材料进行复核(重点审核项目内容是否符合合同要求、主要考核指标是否基本完成、申请的结题类型和组织方式是否适当、市财政资助经费30万元及以上项目和申请终止结题项目是否有资质中介机构出具的专项审计报告等),符合结题要求的项目批复其结题申请。

1.验收结题

(1)组织方式

验收结题的组织方式分为会议(现场)验收和材料验收两种。

会议(现场)验收,指专家组采用会议形式,通过听取项目承担单位的项目执行情况介绍、质询讨论等程序,必要时应调阅研究记录,进行现场考察、现场测试等程序,并形成验收结题意见。会议验收原则上需要5名或以上的单数专家组成专家组(含1位财务专家)。市财政资助经费10万元及以上的项目原则上应进行会议(现场)验收结题;有研究、试验环节的项目,应调阅研究试验记录;有样机、样品、有形现场等考核指标的项目,应进行现场考察、测试。

材料验收,指专家组通过函审、网审等方式,对项目承担单位的项目完成情况书面材料进行审查验收,专家不需进行会议集中讨论。一般适用于项目内容较为单一、考核指标较为简单、项目是否完成显而易见的市财政资助经费10万元以下的项目,以及本市专家难以满足验收需要且外地专家难以集中的情形。材料验收原则上需要3名或以上的单数专家对材料进行审核,其中1名担任专家组长,综合其他专家的意见,形成项目验收结题意见。

验收工作原则上由市科技局组织。对于县区单位承担的市财政资助经费10万元以下的项目,可委托县区科技主管部门或中介机构、第三方专业机构组织验收。对于项目计划类别或技术领域相近的项目,可以采取集中验收方式。

(2)验收专家

参与验收结题工作的专家,原则上应来自省、市科技咨询专家库,由验收组织单位确定和邀请。项目验收专家实行回避制度,项目组成员、项目承担单位和参与单位的有关人员,以及其他可能影响项目验收公正性的利益相关人员(由验收结题组织单位确认),均不能作为验收专家组成员。验收专家对被验收项目的技术、财务内容负有保密责任。

(3)验收组织

会议(现场)验收:验收会由市科技局计划业务主管处主持,委托验收的由受委托单位主持,市财政资助经费30万元及以上项目应通知市科技局发展计划处、监察室派员参加,涉及经费后补助和贷款贴息的项目应通知市财政局派员参加。验收时除听取项目工作总结外,须采取实地考察、核查台帐、核实数据等方式予以补充,经验收专家现场质询后形成书面验收意见。

(5)验收证书

十、后续管理

1.项目后补助及贷款贴息资金的下达。项目验收后补助及贷款贴息资金分批集中下达,由发展计划处提出资金下达的时间安排;各计划业务主管处根据项目验收结题情况,提出项目及资金安排清单,经处主要负责人签字后送交发展计划处;发展计划处汇总各计划业务主管处意见,会商市财政局后形成资金下达方案,提交局领导班子会议审定;发展计划处牵头会同各计划业务主管处依据局领导班子会议审定意见,起草资金下达文件,会同市财政局印发,文件审签具体流程按照本规程立项文件下达流程执行。

2.结余经费追缴。项目未完成的、验收结论为不合格或验收结论虽为合格但承担单位存在不良信用的、项目被中止或终止的,项目承担单位应在30日内将结余资金按原拨款渠道退回;如存在违规使用财政资金情况的,其违规使用的经费也须退回;承诺全额退还市拨经费的,应将市拨经费全额退回。到期未主动退回的,科技部门配合财政部门按相关规定追缴。

4.信用管理。发展计划处、市科技项目管理中心依据淮安市科技计划项目相关责任主体信用管理办法》,对有关单位和个人在实施和参与市科技计划项目中践行承诺、履行义务、奉行准则的信用程度进行客观记录、公正评价。具体程序按照淮安市科技计划项目相关责任主体信用管理办法》执行。

本规程由市科技局发展计划处负责解释,自公布之日起施行,2014年印发的《淮安市科技计划项目管理工作规程》(淮科〔2014〕120号)同时废止。


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